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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续( )亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。

答案:两年

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十九条“符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的”

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151、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十五的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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12、 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月。
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134、关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及_______,被证券监管机构列为上市审核重点事项。
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329、定期报告披露前出现业绩提前泄露,或者因业绩传闻导致控股上市公司股票价格异常波动的,控股上市公司应当( )
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254、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后,不属于应当在指定媒体上披露的材料是( )。
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221、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()完整会计年度内,不得减持首发前股份。
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162、下列关于股份有限公司股票发行的表述中,不符合《公司法》规定的是()。
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28、科创板对发行人科创属性的要求说法正确的有:
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462、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立定期报告制度,及时总结发行上市审核和()的工作情况,并报告中国证监会。
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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续( )亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。

答案:两年

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十九条“符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的”

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相关题目
151、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十五的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销的特别规定 第五十三条】,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

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12、 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第四十九条:
上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。

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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。

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134、关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及_______,被证券监管机构列为上市审核重点事项。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第81条:关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及内控有效性,被证券监管机构列为上市审核重点事项。

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329、定期报告披露前出现业绩提前泄露,或者因业绩传闻导致控股上市公司股票价格异常波动的,控股上市公司应当( )

A.  当做无事发生

B.  及时披露本报告期相关财务数据

C.  及时披露本报告期相关已审计的财务数据

D.  隐瞒泄露的事实

解析:解析定期报告披露前出现业绩提前泄漏,或者因业绩传闻导致控股上市公司股票价格异常波动的,控股上市公司应当及时披露本报告期相关财务数据(无论是否已经审计),包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等主要财务数据和指标。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第二章,第六条)

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254、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后,不属于应当在指定媒体上披露的材料是( )。

A.  公司章程

B.  上市公告书

C.  法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

D.  未经审计的公司最近三年的财务会计报告

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》3、1、8首次公开发行的股票上市申请获得本所同意后,发行人应当于其股票上市前五个交易日内,在符合条件媒体披露下列文件:(一)上市公告书;(二)公司章程;(三)法律意见书;(四)上市保荐书;(五)本所要求的其他文件。

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221、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,科创板上市公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起()完整会计年度内,不得减持首发前股份。

A.  1个

B.  2个

C.  3个

D.  5个

解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第二章第四节,2、4、3公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份。

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162、下列关于股份有限公司股票发行的表述中,不符合《公司法》规定的是()。

A.  股票发行必须同股同价

B.  股票发行价格可以低于票面金额

C.  向发起人发行的股票,应当为记名股票

D.  向法人发行的股票,应当为记名股票

解析:解析股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额,选项B不符合规定。

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28、科创板对发行人科创属性的要求说法正确的有:

A.  最近3年累计研发投入占营业收入比例3%以上,或者最近5年研发投入金额累计在 6000 万元以上

B.  研发人员占当年员工总数的比例不低于5%

C.  形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5项以上,软件企业除外

D.  最近5年营业收入复合增长率达到 20%,或者最近一年营业收入金额达到2亿元

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第28条提到:根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2021 年 4 月修订)》,科创属性同时符合下列 4 项指标的发行人,支持和鼓励其按照《科创属性评价指引(试行)(2021 年修正)》的规定申报科创板发行上市:(1)最近3年累计研发投入占营业收入比例5%以上,或者最近 3 年研发投入金额累计在 6000 万元以上;(2)研发人员占当年员工总数的比例不低于10%;(3)形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5 项以上,软件企业除外;(4)最近 3 年营业收入复合增长率达到 20%,或者最近一年营业收入金额达到 3 亿元。

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462、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立定期报告制度,及时总结发行上市审核和()的工作情况,并报告中国证监会。

A.  信息披露

B.  上市委员会

C.  持续跟踪

D.  发行承销监管

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的监督管理和法律责任

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