A、 向特定对象发行证券
B、 向特定对象发行证券累计超过50人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C、 向特定对象发行证券累计超过100人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、 向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
答案：D
解析：解析考点:本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
A、 向特定对象发行证券
B、 向特定对象发行证券累计超过50人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C、 向特定对象发行证券累计超过100人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D、 向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
答案：D
解析：解析考点:本题考查公开发行证券的认定。有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
解析：解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章披露制度第五十四条
A. 只需关注收购方的财务状况
B. 被收购方的企业发展战略
C. 目标公司的规模
D. 以上均正确
解析：解析《上市公司并购重组问答》第46条提到:选择目标公司时应关注:目标公司的规模、收购双方的财务状况、收购方的企业发展战略。
A. 十二
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第七十条承销机构在承销非公开发行的新股时,将新股配售给不符合本办法第三十七条规定的对象的,中国证监会可以责令改正,并在三十六个月内不接受其参与证券承销。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第二章第四节,2、4、3公司上市时未盈利的,在公司实现盈利前,控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起3个完整会计年度内,不得减持首发前股份。
A. 最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于人民币 5000 万元
B. 预计市值不低于人民币5亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元
C. 预计市值不低于人民币50亿元,且最近一年营业收入不低于人民币2亿元
D. 以上说法都正确
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第37条中提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人申请股票首次发行上市的,应当符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》规定的上市条件。发行人申请股票首次发行上市的,应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)最近两年净利润均为正,且累计净利润不低于人民币 5000 万元;(2)预计市值不低于人民币 10 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元;(3)预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 3 亿元。
A. 200亿元
B. 220亿元
C. 240亿元
D. 260亿元
解析：解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第二节第三条推进资产证券化产品研究成果落实落地。针对已有应收电费ABCP研究成果,整合资源力量,大力推进试点发行工作,确保2022年试点发行落地见效,滚动发行规模200亿元。紧抓基础设施公募REITs试点机遇,大力推进以特高压线路作为底层资产的基础设施公募REITs的研究工作。
解析：解析:《资本运营学习丛书》51题,申报企业在科创板、创业板首次公开发行股票并上市, 交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会( 以下简称“ 上市委”) 审议等环节, 交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过 3 个月。
解析：解析:定期报告披露时间期限、内容、格式等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第四条)
A. 3个月、3个月
B. 3个月、6个月
C. 6个月、3个月
D. 6个月、6个月
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第三十七条:
中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
