407、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。

15、公开募集证券说明书自最后签署之日起 个月内有效。

14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少 名有从业资格的人员签署。

13、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起 个月后,可再次提出证券发行申请。

12、 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前 名股东的,可以由上市公司自行销售。

11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在 个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。

9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、上市公司发行分离交易的可转换公司债券要求公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币 亿元。

7、上市公司的财务状况良好要求其最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 %。

6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。