405、发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的(),除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。

17、上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署 ,并报送上海证券交易所和公司董事会。

16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司 性的基本要求。

15、公开募集证券说明书自最后签署之日起 个月内有效。

14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少 名有从业资格的人员签署。

13、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起 个月后,可再次提出证券发行申请。

12、 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前 名股东的,可以由上市公司自行销售。

11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在 个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于 个月。

9、发行人依法披露的信息,必须保证 、 、 ,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、上市公司发行分离交易的可转换公司债券要求公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币 亿元。