×
多选题
应保存的资料包括但不局限于：记载客户身份信息、资料及反映运营条线开展或涉及的反洗钱工作的各种记录及资料。下列说法正确的是：（）
A
A、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；
B
B、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年；
C
C、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，应将其保存至反洗钱调查工作结束；
D
D、名单筛查及可疑交易的预警、预警的分析过程、预警的分析结果、内部处理情况、处理报告等工作资料如涉及运营管理条线的，应当自资料生成之日起至少保存10年；
E
E、法律、行政法规、其他规章及我行制度对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。
答案解析
正确答案：ABCE
解析：
《恒丰银行运营条线反洗钱工作指引》恒银办发〔2020〕505号
题目纠错
相关题目
单选题
询证函中“银行存款”此函证项目的主要目的是确认公司于函证基准日存放于被函证银行的银行存款的具体信息，包括（）
单选题
银行询证函询证项目包括（）等
单选题
如果银行询证函中的银行填列部分空白处不足，经办机构可另行添加附页列示相关信息，并在附页上（）和（）。
单选题
对于询证函现场函证（跟函），经办机构可以现场办理后直接（），或在办理后直接（）。
单选题
若询证函中被查询单位指定账户不足以扣划回函服务费用，经办机构应及时通知（），或者由（）。
单选题
若询证函中无相关扣费说明，经办机构应及时通知（），或者由（）。
单选题
对注册验资款的询证，在核验账户余额的同时，还应核查（）;如截至回函日出资已经被转出或未明确标明资金用途，可仅针对资金到位情况回函，同时增加（）等说明。
单选题
会计师事务所工作人员直接到营业机构办理询证函业务时，经办柜员应采取（）等方式进行核实、登记
单选题
受理询证函业务申请时，经办柜员应严格审核《银行询证函》的()
单选题
询证函业务管理遵循（）的原则，确保被查询客户和业务内容的合规性，并对回复所提供信息的真实性、准确性负责。
