1071.在重新识别客户身份过程中,发现可疑交易或可疑行为的,或发现涉及违反经济制裁
合规政策的情况,应当依照()规定报告可疑交易或行为,并采取相应风险控制措施,如持
续监控,提升客户风险等级,限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,终止业务关系等。

242.金融机构及其工作人员负有为个人存款账户的情况保守秘密的责任。

241.金融机构对违反票据法规定的票据,视情况承兑、贴现、付款或者保证。

240.金融机构动用法定存款准备金时视具体情况可展期一次,展期期限不得超过 3 个月。

239.金融机构的工作人员依照《金融违法行为处罚办法》受到开除的纪律处分的,终身不得
在金融机构工作。

238.金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有
关金融管理规定的,仍然应当依法追究责任。

237.金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有
关金融管理规定的,不依法追究责任。

236.金融机构的高级管理人员依照本办法受到撤职的纪律处分的,由中国人民银行决定在一
定期限内直至终身不得在任何金融机构担任高级管理职务或者与原职务相当的职务,通知各
金融机构不得任用,并在全国性报纸上公告。

235.金融机构的代表机构经营金融业务的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以
上 3 倍以下的罚款,。

234.金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的,给予警告,没收违法
所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款,。

233.金融机构不得占压财政存款或者资金。