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理财从业资格考试练习
1,243
多选题

银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:

A
利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益
B
泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C
将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动
D
法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

银行理财子公司人员行为规范解析 银行理财子公司的相关人员需要遵守一定的行为规范,以保障客户利益和市场秩序。解析选项: A. 利用理财产品财产或者职务之便为理财产品投资者以外的人牟取利益:相关人员不应该利用职务或理财产品信息为他人谋取私利,以保证公平公正。 B. 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动:保守未公开信息,防止内幕交易,维护市场公平。 C. 将自有财产或者他人财产混同于理财产品财产从事投资活动:必须保持资产隔离,防止利益冲突和风险传递。 D. 法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他行为:必须遵守相关法律法规,不得从事被明确禁止的行为。因此,正确答案是ABCD。
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