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金融纪检合规理论知识题库
2,598
多选题

针对自评估发现的高风险或较高风险清醒,或原有控制措施有效性存在不足时,应当采取以下( )风险管理措施?

A
确定反洗钱工作所需的资源配置和优先顺序,必要时调整经营策略
B
加强内控制度建设、工作流程优化,完善工作机制,严格内部检查和审计
C
对高风险客户类型优先处理,采取从严的客户接纳政策或强化的尽职调查,提高对其信息更新的频率,或加强对其的交易监测和限制
D
对高风险业务类型采取强化控制措施,在业务准入、交易频率、交易金额等方面设置限制

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》第二十七条
题目纠错
金融纪检合规理论知识题库

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