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2022内控合规知识竞赛
1,813
单选题

根据《条码支付安全技术规范(试行)》关于风险防范能力的分级要求, 风险防范能力达到( )级,即采用包括数字证书或电子签名在内的两类(含)以上有效要素对交易进行验证的,可与客户通过协议自主约定单日累计限额;。

A
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B
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C
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D
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答案解析

正确答案:A
2022内控合规知识竞赛

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单选题

依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定,银行在收到存款人撤销银行结算账户的申请后,对于符合销户条件的,应在( )内办理撤销手续。

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依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定,( )负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查。

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依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定,中国人民银行应负责对银行报送的核准类银行结算账户的开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的( )进行审核。

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依据《人民币银行结算账户管理办法实施细则》的规定,( )是核准类银行结算账户合法性的有效证明。

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依据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程(2020版)》的规定,注册发行部门应及时整理并妥善保管注册会议档案,保存期至该注册会议评议项目的最后一期债务融资工具债权债务关系解除后( )年止。

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依据《贷款风险分类指引》的规定,()是指尽管借款人目前有能力偿还贷款本息,但是存在一些可能对偿还贷款本息产生不利影响的因素。

单选题

根据《中国银行业监督管理委员会关于修改<商业银行集团客户授信业务风险管理指引>的决定》相关规定,一家商业银行对单一集团客户授信余额(包括各类信用风险暴露)不得超过该商业银行资本净额的( )。否则将视为超过其风险承受能力。

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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(2021版)》的规定,企业应当至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前()个工作日披露付息或兑付安排情况的公告。

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依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(2021版)》的规定,企业变更债务融资工具募集资金用途的,应当按照规定和约定履行必要变更程序,并至少于募集资金使用前()个工作日披露拟变更后的募集资金用途。

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依据《银团贷款业务指引》的规定,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不得少于银团融资总金额的()。

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