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2022内控合规知识竞赛
1,813
判断题

国债发行期间,任何机构和人员可以向国债投资者宣传推介、销售国债以外的理财产品。

A
正确
B
错误

答案解析

正确答案:B
2022内控合规知识竞赛

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单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,客户在窗口持存折/单办理()业务时,柜员必须使用长短波灯等专用仪器检验存折/单荧光丝防伪特征。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,免收小额账户管理费的个人活期人民币存款账户包括()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,来自高风险国家或地区的客户的特别身份识别措施包括()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,通过有效身份证件仍无法准确判断客户身份的,应要求其出具辅助身份证明材料,以进一步确认客户身份。中国公民的辅助身份证明材料包括()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,应严格审查()等异常开户情形,为客户办理业务时,根据客户及其申请业务的风险状况,加大客户尽职调查力度,必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度(2020年修订版)》的规定,在开立个人存款账户环节应认真开展客户身份识别工作,要求客户正确、完整提供有关信息,必须提供的信息包括()等个人信息,并可根据监管要求,提供相关必要信息。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人外币兑换业务管理办法(2014年版)》的规定,我行个人外币兑换业务牌价包括()。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行个人外币兑换业务管理办法(2014年版)》的规定,我行个人外币兑换业务经营币种包括()。

单选题

依据《中国人民银行关于加强支付结算管理 防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》的规定,银行应当向存款人提供()等多种转账方式选择。

单选题

依据《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》的规定,未经银行柜面、自助设备加以银行工作人员现场面对面确认身份的Ⅱ类户可以办理()业务。

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