银行、支付机构实际承担的义务不得低于在营销宣传活动中通过广告、资料或者说明等形式对金融消费者所承诺的标准。

总行、一级分行发生业内案件或下属分支机构发生非重大业内案件的，由总行内控合规部与相关业务部门共同组织调查。

案防工作评估实行计分制，满分为100分。

总行自我评估，是指总行对全行年度案防工作部分开展情况进行评估。

审计局负责人是案防工作监督的第一责任人，对全行案防工作承担主要监督责任。

各级机构应建立案防工作考评制度，不定期对本级及下级机构的案防工作进行考核评估，并作为经营绩效考核的重要内容。

依据《中国银保监会现场检查办法》（试行）的规定，根据工作需要，银行业监督管理机构可以采取线上检查、函询稽核等新型检查方法。

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法》（2020年版）的规定，我行各级机构在年度现场检查计划中无需包括拟开展的“飞行检查”频次，可依现场检查情况而开展。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，我行各级机构应优先选用合规检查人才库的人员参与合规检查项目，人才库一经确定原则上人员不作更改。

依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》（2021年修订版）的规定，检查组在撰写检查报告阶段，无须与被查机构沟通，听取被查单位的意见。

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》（2021年修订版）的规定，在合规检查人员及时报告检查发现问题并提示相关风险后，被检查机构依旧发生相关风险暴露时，可免除或减轻合规检查人员的责任。