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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

根据《中国银保监会关于印发银行业保险业突发事件信息报告办法的通知》(银保监发〔2019〕29号),银行业保险业突发事件报告共同标准,发生( )银行业保险业突发事件,应当向银保监会报告信息。

A
因聚众围堵、冲击银行保险机构,致使1个营业网点停业4小时以上、2个以上营业网点停业2小时以上,或者造成重大社会影响
B
因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件致使银行保险机构5个以上营业网点停业1天以上,或者造成重大社会影响
C
银行保险机构受到暴恐袭击或发生造成人员伤亡、财产严重损失的社会安全事件,或者受到其他社会安全事件严重影响
D
银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金1000万元以上
E
银行保险机构被其他金融管理机构、执法部门处以停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务类处罚

答案解析

正确答案:ACDE
2022内控合规知识竞赛

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高级管理层履行董事会批准的操作风险管理战略、政策、办法及体系,主要职责包括:(一)负责操作风险的日常管理,对董事会负最终责任;(二)全面掌握我行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;(三)明确界定各单位的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容,督促各单位切实履行操作风险管理职责,以确保操作风险管理体系的正常运行和()。

单选题

董事会将操作风险作为我行面对的一项主要风险,承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括:(一)制定与我行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策;(二)通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度,保障全行的操作风险管理决策体系的有效性;(三)要求高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制缓释操作风险和()。

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