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2022内控合规知识竞赛
1,813
多选题

根据《国际贸易融资类外汇业务展业规范》,需严格按照展业三原则要求来审查贸易融资业务,以下描述正确的是:()

A
核对贸易项下相关单据是否真实、合法、有效
B
各银行应根据“单内一致”、“单证一致”、“单单一致”和“表面相符”的原则,对合同真实性、 条款合理性、贸易规律合理性、要素一致性等进行审查
C
加强贸易单据的一致性和关联性审核,分析各单据的日期、金额、货物等关键信息之间是否矛盾
D
客户从各家银行获取的贸易融资总额可大于其在海关进出口总量

答案解析

正确答案:ABC
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2022内控合规知识竞赛

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单选题

案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

单选题

案发机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()工作日内报送案件确认报告。

单选题

()是指邮储银行各级机构(含邮政代理金融网点)及员工(含邮政代理金融从业人员)独立实施或参与实施的,侵犯各级机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选题

本级或辖内机构(含邮政代理金融机构)发生( )的分支行,直接评定为案防工作不合格单位。

单选题

评估结果在70分(含70分)至80分的为( )。

单选题

案防责任书至少每()签订一次。

单选题

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( )内予以回复。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行“飞行检查”管理办法(2020年版)》的规定,我行各一级分行每年至少开展( )次突击检查以及1次网点“接管式”检查,并根据实际情况,确定辖内分支机构组织开展检查的频次,发挥检查的威慑作用。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行尽职检查管理办法》(2021年修订版)的规定,现场检查阶段开展员工访谈时,应至少有( )名检查组成员参与,做好《访谈记录》,并由检查组成员及被询问人签字。

单选题

依据《中国邮政储蓄银行合规检查管理办法》(2021年修订版)的规定,我行各级机构应将( )作为合规检查工作信息化管理平台,按照规定时限将检查结果、整改与问责情况录入系统,实现对检查信息的统一管理。

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