158.对于下列何种低风险的非自然人客户,金融机构可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人:
A. 股份有限公司(非上市)
B. 股份有限公司(上市)
C. 有限责任公司
D. 受政府控制的企事业单位
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5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d04.html
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155.最新《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自()起施行。
A. 2006年10月31日
B. 2006年11月14日
C. 2007年3月1日
D. 2017年7月1日
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92.受益所有人只能是一名自然人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d1a.html
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于()正式实行。
A. 2007年6月21日
B. 2007年8月1日
C. 2007年7月1日
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67.异常交易等于可疑交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d01.html
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74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
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103.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列那些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄露有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d15.html
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14.银行应结合跨境业务流程及管理要求,建立健全内控组织架构,明确跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作的职责分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0d.html
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179.我国的《反洗钱法》既是一部反洗钱组织法,也是一部:
A. 反洗钱义务法
B. 反洗钱预防法
C. 反洗钱专门法
D. 反洗钱行为法
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