75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括()等。
A. 客户背景调查
B. 业务审核
C. 持续监控
D. 信息资料留存及报告等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
109.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d1b.html
点击查看答案
178.中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是:
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d15.html
点击查看答案
151.反洗钱工作中对客户身份识别的主要流程是什么?()
A. 了解留存核对登记
B. 了解核对登记留存
C. 核对登记了解留存
D. 核对了解登记留存
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d1b.html
点击查看答案
7.出现以下情况()时,应当重新识别客户。
A. 客户的行为或交易情况未出现异常的;
B. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;
C. 客户要求变更姓名、身份证件种类、身份证件号码的;
D. 认为应重新识别客户身份的其他情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
143.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A. 向公安、工商行政管理等部门核实
B. 回访客户
C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D. 实地查访
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d1e.html
点击查看答案
126.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()。
A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d02.html
点击查看答案
55.反洗钱管理的核心力量是科技,科技创新对于反洗钱工作目标的实现在根本上起到了保障作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
80.同一介质上存有不同期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0e.html
点击查看答案
