120.人民银行分支机构应当对义务机构大额交易和可疑交易报告情况开展监管,以下说法不正确的是()
A. 对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况。
B. 对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况。
C. 法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况。
D. 对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证。
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27.金融机构应当提交的涉嫌恐怖融资的可疑交易报告包括但不限于()。
A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的
B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其他形式财产的
C. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子保存、管理、运作或者企图保存、管理、运作资金或者其他形式财产的
D. 怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d1a.html
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4.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d03.html
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7.在与客户的业务关系()期间,公司各分支机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d06.html
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16.可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()
A. 分析开户资料
B. 客户尽职调查
C. 行内信息查询
D. 公开信息查询
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142.符合下列任一条件的个人客户,应评定为高风险。( )
A. 客户被列入联合国等国际权威组织或国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止的名单的
B. 账户发生涉嫌恐怖融资的可疑交易,或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户。
C. 客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区
D. 因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构查询、冻结或扣划资金的。
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188.( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。
A. 了解你的客户
B. 大额现金交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
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118.银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要时再进行回访。( )
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2.在识别或者重新识别客户身份时,可以采取哪些措施?
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74.对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的,应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。
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