101.对以下不属于各类渠道的固有风险评估考虑因素的有()

A. 　金融行动特别工作组(FATF)是由七国集团在巴黎成立的。

B. 　金融行动特别工作组(FATF)是国际反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资标准制定机构。

C. 　截至2020年12月,金融行动特别工作组(FATF)有39成员、9准成员、29国际组织观察员、1国家观察员。

D. 　中国和中国香港都是金融行动特别工作组(FATF)的正式成员。

A. 　充足性

B. 　多样性

C. 　专业性

D. 　稳定性

A. 12

B. 24

C. 48

D. 72

A. 正确

B. 错误

A. 　要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 　回访客户

C. 　实地查访

D. 　向公安、工商行政管理等部门核实

A. 　客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。

B. 　客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。

C. 　客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。

D. 　是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。

A. 　固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

B. 　固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

C. 　控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

D. 　控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

A. 　金融机构反洗钱牵头部门负责人

B. 　金融机构反洗钱高级管理人员

C. 　金融机构的负责人

D. 　金融机构直接负责的董事

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误