A、 客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B、 客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C、 客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D、 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
答案：ABC
A、 客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B、 客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C、 客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D、 是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
答案：ABC
A. 涉及洗钱案件的机构
B. 风险因素较多的机构
C. 工作情况不明的机构
D. 反洗钱工作有效性偏低的机构
A. 正确
B. 错误
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
A. 强化身份识别
B. 当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C. 交易额度、频次与渠道限制
D. 提高审批层级
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
A. 向公安、工商行政管理等部门核实
B. 回访客户
C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D. 实地查访
A. 正确
B. 错误
