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2022年反洗钱知识竞赛题库

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97.下列说法正确的有:()

A、　固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

B、　固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

C、　控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

D、　控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

答案：AC

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153.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为()万?

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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从()正式实行。

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109.个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。

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58.中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告

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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

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175.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由( )报告。

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94.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()

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125.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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131.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()

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2022年反洗钱知识竞赛题库

97.下列说法正确的有:()

A、　固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

B、　固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

C、　控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。

D、　控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

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153.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为()万?

A. 　20万

B. 　50万

C. 　200万

D. 　500万

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54.中国人民银行令〔2016〕第3号《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,从()正式实行。

A. 2016年12月9日

B. 2017年1月1日

C. 2017年7月1日

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109.个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。

A. 正确

B. 错误

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128.对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()。

A. 　以客户为单位限制账户功能

B. 　调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

C. 　调低交易限额

D. 　打电话告知客户不要再发生类似交易

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58.中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告

A. 　中国反洗钱监测分析中心

B. 　会计部门

C. 　保卫部门

D. 　稽核部门

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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

A. 　风险为本

B. 　风险防范

C. 　审慎均衡

D. 　了解你的客户

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175.客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由( )报告。

A. 　收单行

B. 　办理业务的金融机构

C. 　付款行

D. 　开立账户的银行或者发卡行

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94.以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关()

A. 　区域经济特点

B. 　区域地理环境

C. 　区域优惠政策

D. 　区域民风民俗

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125.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 　被代理人

B. 　代理人

C. 　代理人和被代理人

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131.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()

A. 　法人可以构成洗钱犯罪主体

B. 　只有自然人才能构成洗钱犯罪主体

C. 　上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体

D. 　上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定

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