77.2018年至2019年,下列哪些国际组织()对中国开展了反洗钱联合互评估?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 金融行动特别工作组(FATF)
C. 欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D. 亚太反洗钱组织(APG)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0b.html
点击查看答案
115.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d17.html
点击查看答案
115.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d0f.html
点击查看答案
9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
4.《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处多少罚款?()
A. 10万元以上50万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 30万元以上50万元以下
D. 20万元以上40万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d03.html
点击查看答案
85.义务机构的()是本机构反洗钱信息安全的第一责任人,对反洗钱信息安全负全面领导责任。
A. 业务经办人
B. 部门负责人
C. 法定代表人或主要负责人
D. 董事长
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d1a.html
点击查看答案
126.根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()。
A. 所有稽核审计报告
B. 反洗钱统计报表
C. 反洗钱信息资料
D. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0d.html
点击查看答案
53.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E. 以上都是。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1a.html
点击查看答案
143.金融机构应科学合理地为()确定风险等级。
A. 发生非面对面业务的客户
B. 发生大额交易的客户
C. 发生可疑交易的客户
D. 每一名客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d13.html
点击查看答案
