10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
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116.中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有哪些权力
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d03.html
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4.与客户建立或者维持业务关系时,应当按照《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《伊犁国民村镇银行客户风险评级管理实施细则》规定,对高风险、较高风险客户,应根据风险情形采取哪些强化的尽职调查措施:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d03.html
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24.《金融机构反洗钱规定》在()正式实施。
A. 2007年3月1日;
B. 2003年7月1日;
C. 2007年1月1日;
D. 2004年4月1日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d17.html
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37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d07.html
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182.当前我国反洗钱的被监管主体是:
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d19.html
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84.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d12.html
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180.下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是:
A. 划分客户的风险等级
B. 适时调整客户风险等级
C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D. 对客户或者账户,至少每年进行一次审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d17.html
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年1月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d06.html
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55.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1c.html
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