108.义务机构应当登记客户代理人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d10.html
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117.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d19.html
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135.洗钱,是指将明知是犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段()其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。
A. 掩藏、隐蔽
B. 掩饰、隐瞒
C. 掩盖、隐藏
D. 掩饰、隐藏
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d0b.html
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131.我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()
A. 法人可以构成洗钱犯罪主体
B. 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体
C. 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
D. 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d07.html
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167.义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当()提交一次接续报告。
A. 自第一次提交可疑交易报告之日起每6个月
B. 自第一次提交可疑交易报告之日起每3个月
C. 自上一次提交可疑交易报告之日起每6个月
D. 自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0a.html
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6.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应()为该客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d05.html
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41.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是()
A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. 交易一方为慈善团体的
C. 金融机构同业拆借
D. 商业银行发起利息支付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0e.html
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100.以下哪个行业不属于FATF建议所称的特定非金融行业()
A. 珠宝贵金属交易商
B. 拍卖行
C. 房地产中介
D. 会计师事务所
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60.金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程,对拟报送的可疑交易报告进行()
A. 系统筛选
B. 人工分析和甄别
C. 系统筛选和人工排除
D. 人工分析和排除
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d01.html
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17.金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d10.html
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