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2022年反洗钱知识竞赛题库
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2022年反洗钱知识竞赛题库
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多选题
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84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:

A、 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估

B、 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估

C、 对资金监测流程缺乏评估

D、 对内部管理机制缺乏评估

答案:AB

2022年反洗钱知识竞赛题库
28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d01.html
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11.我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0a.html
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178.中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d15.html
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117.金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d11.html
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
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98.下列关于托管钱包说法正确的有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d06.html
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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d04.html
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51.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组( )主席国,取得了哪些成果?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d15.html
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46.金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d13.html
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0a.html
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2022年反洗钱知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年反洗钱知识竞赛题库

84.就义务主体内部而言,普遍存在本机构的金融产品/业务的洗钱风险评估体系不健全的问题,主要体现在:

A、 缺乏对业务、产品的洗钱风险评估

B、 对本机构的业务属性要素的洗钱风险缺乏评估

C、 对资金监测流程缺乏评估

D、 对内部管理机制缺乏评估

答案:AB

2022年反洗钱知识竞赛题库
相关题目
28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。

A.  2007年3月1日;

B.  2003年7月1日;

C.  2007年1月1日;

D.  2004年4月1日。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d01.html
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11.我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0a.html
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178.中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是:

A.  《金融机构反洗钱规定》

B.  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C.  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.  《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d15.html
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117.金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d11.html
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42.控制措施有效性指标评分采用五级分类法,得分越高代表问题或缺陷越严重

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0a.html
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98.下列关于托管钱包说法正确的有

A.  私钥转移给托管服务商

B.  私钥仍然由客户自己保存

C.  私钥仍然由客户和托管服务商共管

D.  私钥、公钥都由托管服务商管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d06.html
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34.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的()一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份:

A.  要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

B.  回访客户。

C.  实地查访。

D.  向公安、工商行政管理等部门核实。

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51.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组( )主席国,取得了哪些成果?

A.  推动全球反洗钱体系改革,明确下一轮全球评估规则

B.  深入参与FATF内部治理

C.  在反洗钱领域领导抗击疫情,贡献“中国方案”

D.  完善国际标准,贡献“中国智慧”

E.  发起反洗钱监管者论坛

F.  中国高层重视互评估工作,审议并发布了反洗钱国家战略

G.  加强全球反洗钱能力建设

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46.金融行动特别工作组认为,()是打击洗钱和恐怖融资的首要步骤。

A.  风险评估

B.  尽职调查

C.  合理怀疑

D.  国际合作

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d13.html
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11.单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0a.html
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