A、 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B、 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C、 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D、 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
答案：ABCD
A、 体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义
B、 强化了以风险为导向,评估重点风险,实现衡量金融机构控制风险的工作能力
C、 为后续反洗钱监管措施提供参考和依据
D、 落实风险为本的反洗钱原则,促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化。
答案：ABCD
A. 逃税洗钱
B. 骗取进出口退税
C. 逃税
D. 虚开增值税发票
A. 与第三方机构、代理行之间客户尽职调查和反洗钱相关工作。职责划分与监督情况
B. 产品业务交易信息保存的全面性和透明度,可否便捷查询使用。
C. 产品业务是否纳入可疑交易监测和名单监测范围,或有强化监测情形。
D. 是否针对特定情形采取限制客户范围、产品业务种类、交易金额或频率等措施。
A. 非法吸收公众存款洗钱案
B. 传销洗钱案
C. 集资诈骗洗钱案
D. 贷款诈骗洗钱案
A. 初评人
B. 初评人以外的其他人员
C. 计算机系统等技术手段
D. 客户本人
A. 跨国性
B. 整体性
C. 联合性
D. 本国性
A. 直接依托第三方开展身份识别,本机构不再识别客户
B. 了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C. 不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D. 了解所依托的第三方机构的风险状况
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 公证处
D. 资产评估事务所
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国金融情报中心
D. 中国犯罪情报中心
A. 正确
B. 错误
