106.企业申请采取批量开卡代发员工工资时,开卡企业应对员工身份的真实性承担责任,且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d06.html
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77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0b.html
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28.《中华人民共和国反洗钱法》在()起正式实施。
A. 2007年3月1日;
B. 2003年7月1日;
C. 2007年1月1日;
D. 2004年4月1日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d01.html
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41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年;
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年;
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年;
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0b.html
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0e.html
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93.购买保险是常见的洗钱途径或方式之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d1b.html
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120.根据反洗钱有关规章的规定,银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d14.html
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133.根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )
A. 未按规定履行客户身份识别义务的
B. 未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 违反保密规定,泄漏有关信息的
D. 未按规定对职工进行反洗钱培训的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d14.html
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37.洗钱犯罪的上游犯罪情形包括()
A. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪
B. 恐怖活动犯罪、走私犯罪
C. 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
D. 金融诈骗犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d07.html
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27.法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”不包括客户的()。
A. 法定代表人
B. 经营范围
C. 注册资本
D. 法定代表人身份证明文件种类
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