9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
13.为什么强调金融业反洗钱?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0c.html
点击查看答案
120.人民银行分支机构应当对义务机构大额交易和可疑交易报告情况开展监管,以下说法不正确的是()
A. 对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况。
B. 对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况。
C. 法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况。
D. 对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1c.html
点击查看答案
182.当前我国反洗钱的被监管主体是:
A. 金融机构
B. 特定非金融机构
C. 金融机构和特定非金融机构
D. 金融机构和非金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d19.html
点击查看答案
145.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d15.html
点击查看答案
6.金融机构有哪些行为,将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,如情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款?()
A. 未按照规定履行客户身份识别义务的;
B. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
C. 违反保密规定,泄露有关信息的;
D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
56.反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为,依法给予()。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1d.html
点击查看答案
64.1997年修订刑法时,《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》的有关规定被融入刑法第312条“转移隐瞒犯罪所得罪”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d20.html
点击查看答案
114.无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,()并应当考虑提交可疑交易报告。
A. 不得与其建立或者维持业务关系
B. 经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C. 审慎建立业务关系
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d16.html
点击查看答案
105.自然人客户的“身份基本信息”中的证件有效期限,无关紧要,金融机构可以不去了解。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
