A、 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;
B、 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;
C、 拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;
D、 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
答案：ABD
A、 受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分;
B、 义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作;
C、 拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系;
D、 义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别。
答案：ABD
A. 通过买卖股票、基金、保险或设立企业等各种投资活动,将非法资金合法化
B. 通过购买彩票进行洗钱
C. 通过购买房产进行洗钱
D. 通过珠宝古董交易和虚假拍卖进行洗钱
A. 正确
B. 错误
A. 正确
B. 错误
A. 合规性指标共40项。
B. 在合规性指标中,核心指标有5项。
C. 有效性指标共11项。
D. 有效性指标中没有核心指标。
A. 正确
B. 错误
A. 行政处罚权
B. 建议处分权
C. 责令停业整顿
D. 吊销经营许可证
A. 股权结构或者控制权简单的公司
B. 受益所有人涉及外国政要
C. 国际组织高级管理人员
D. 股权或者控制权结构异常复杂
A. 正确
B. 错误
A. 2016年12月9日
B. 2017年1月1日
C. 2017年7月1日
