20.()在严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户。
A. 对于不配合客户身份识别的。
B. 有组织同时或分批开户。
C. 开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d13.html
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53.中国在2007年成为金融行动特别工作组(FATF)正式成员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d15.html
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15.自然人客户的“身份基本信息”的客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0e.html
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168.保险中介公司收取投保人的现金保费后,集中转账至保险公司在开户银行的账户,对于保险公司而言,()。
A. 视为现金缴纳保费
B. 视为转账缴纳保费
C. 不需履行客户身份识别义务
D. 应退回要求现金交付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0b.html
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145.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d15.html
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127.对异常交易的分析,义务机构应当至少设置()和()两个岗位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0e.html
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8.大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱的核心内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d07.html
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2.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成客户风险评估的部分初评工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d01.html
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
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73.金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或恐怖融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应()。
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0e.html
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