97.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
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98.下列关于托管钱包说法正确的有
A. 私钥转移给托管服务商
B. 私钥仍然由客户自己保存
C. 私钥仍然由客户和托管服务商共管
D. 私钥、公钥都由托管服务商管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d06.html
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
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15.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d19.html
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101.我国珠宝贵金属市场的主流品种不包括以下哪项()
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83.如果没有通过评估,被FATF列入“灰名单”,国家金融和经济发展将受到严重制约。总行刘国强副行长在2019年反洗钱工作会上指出进入“灰名单”的危害相当于对中国进行“国际金融制裁”,主要体现在哪几个方面:
A. 中国将与叙利亚等12个洗钱和恐怖融资高风险国家并列。
B. 极有可能成为外部势力钳制中国金融业开放发展的抓手,并严重影响应对中美贸易摩擦等重要工作。
C. 各国将以此为依据强化审查甚至拒绝来自中国企业和个人的所有金融交易。
D. 中资金融机构将面临巨大监管压力。
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112.对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于()正式实行。
A. 2007年6月21日
B. 2007年8月1日
C. 2007年7月1日
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137.大额现金交易的人民币报告标准()
A. 1万元
B. 5万元
C. 20万元
D. 50万元
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