72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
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75.受益所有人可以是持股超过25%的企业。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d09.html
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105.根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有()行为,情节严重的,有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
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108.义务机构应当登记客户受益所有人的身份信息有()。
A. 姓名
B. 地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类
E. 身份证件或者身份证明文件的号码
F. 身份证件或者身份证明文件的有效期限
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23.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
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146.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5万元以上50万元以下
D. 10万元以上50万元以下
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15.自然人客户的“身份基本信息”的客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地。
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46.金融行动特别工作组的决策基于协商一致。
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91.中国于()年成为金融行动特别工作组( )正式成员?
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2012
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