13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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81.2019年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A. 相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B. 中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C. 法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D. 执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
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52.下列哪个组织在反洗钱领域也发挥着一定作用?
A. 国际货币基金组织(IMF)
B. 世界贸易组织(WTO)
C. 联合国(UN)
D. 世界银行(WB)
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16.简要叙述金融机构的反洗钱义务有哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d0f.html
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6.非自然人客户的身份基本信息包括什么?
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11.客户身份识别包括以下哪些环节()
A. 建立业务关系时的身份识别
B. 交易监测和客户身份持续识别
C. 强化识别客户身份
D. 评估客户风险状况并进行分类管理
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110.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息,是银监会的职责之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d0a.html
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43.以下属于恐怖融资的主要手段是:()
A. 通过贩毒进行恐怖融资。
B. 通过贸易和其他赢利行为进行恐怖融资。
C. 通过非政府/慈善组织和募捐进行恐怖融资。
D. 通过走私军火、资产和货币(现金携带)等犯罪行为进行恐怖融资。
E. 以上均是
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88.只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行,无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d16.html
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