59.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A. 第三方
B. 该金融机构
C. 该客户自身
D. 该金融机构与第三方
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d00.html
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37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A. 让客户知悉反洗钱调查意图
B. 不暴露反洗钱调查意图
C. 维护客户关系
D. 营销客户叙做我行业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0a.html
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8.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d07.html
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44.下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是()
A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B. 反洗钱工作应实行条线管理
C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D. 反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0e.html
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23.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的()。
A. 客户姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
B. 客户身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
C. 客户直系亲属姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
D. 客户直系亲属的身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d16.html
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107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d19.html
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132.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()
A. 实事求是
B. 规范管理
C. 严进宽出
D. 了解你的客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d08.html
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49.义务机构应()予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d13.html
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2.《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存()。
A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d01.html
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52.中国人民银行令、银监会、证监会、保监会令〔2007〕第2号《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,于()正式实行。
A. 2007年6月21日
B. 2007年8月1日
C. 2007年7月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d19.html
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