31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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26.义务机构应与接触反洗钱信息的外部服务人员和机构签署保密协议或约定保密条款,并监督其严格遵守反洗钱信息安全规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d19.html
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102.针对客户风险控制措施是对该客户群在建立业务管理、持续监测和退出环节的特殊管理措施,包括()
A. 强化身份识别
B. 当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C. 交易额度、频次与渠道限制
D. 提高审批层级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d09.html
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157.根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,以下何项内容不属于洗钱风险管理体系应包括的要素
A. 风险管理机构、风险管理策略
B. 风险管理政策和程序
C. 信息系统、数据治理
D. 监管沟通、迎检注意事项
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156.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为()的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。
A. 人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C. 人民币20万元以上或者外币等值20000美元以上
D. 人民币10万元以上或者外币等值10000美元以上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d20.html
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98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
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105.以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()
A. 根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B. 原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C. 采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D. 原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d0d.html
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155.最新《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自()起施行。
A. 2006年10月31日
B. 2006年11月14日
C. 2007年3月1日
D. 2017年7月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d1f.html
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133.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经营状况
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119.公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:
A. 了解你的客户原则
B. 勤勉尽责原则
C. 风险为本原则
D. 实质重于形式原则
E. 保密原则
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