72.《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。
A. 风险管理部门
B. 保卫部门
C. 法律合规部门
D. 反洗钱专门机构或者指定内设机构
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62.关于比特币说法正确的有
A. 币值波动剧烈
B. 交易容量有限
C. 相对于现有支付方式,比特币支付速度过慢
D. 相对于现有支付方式,比特币在成本上并无优势
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d01.html
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106.企业申请采取批量开卡代发员工工资时,开卡企业应对员工身份的真实性承担责任,且须员工本人持身份证原件到网点办理激活并当场修改密码后方能正常使用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d06.html
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13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0c.html
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35.银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括()等。
A. 客户背景调查
B. 业务审核
C. 持续监控
D. 信息资料留存及报告等。
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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
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1.出现哪些情况时应当重新识别客户?
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5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d04.html
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53.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E. 以上都是。
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153.我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为()万?
A. 20万
B. 50万
C. 200万
D. 500万
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