178.中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是:
A. 《金融机构反洗钱规定》
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d15.html
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44.《评估管理办法》的适用范围是依法设立的法人金融机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d0c.html
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41.金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录()
A. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年;
B. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年;
C. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年;
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d0b.html
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87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d15.html
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26.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括()。
A. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B. 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C. 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D. 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d19.html
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98.法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面:
A. 地域环境
B. 客户群体
C. 产品业务(含服务)
D. 渠道(含交易或交付渠道)监测控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d05.html
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133.在与客户的业务关系续存期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况、及时提示客户更亲新资料信息。
A. 资金来源
B. 经营活动
C. 资金用途
D. 经营状况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d09.html
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9.《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么?()
A. 预防洗钱活动
B. 维护金融秩序
C. 遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 打击犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d08.html
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63.2001年刑法修正案(三)第7条将毒品犯罪增列为洗钱罪的上游犯罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d1f.html
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86.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d14.html
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