145.银行配合开展反洗钱调查,保密工作的主要内容包括( )。
A. 在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料
B. 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
C. 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
D. 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
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101.银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。( )
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71.当前我国面临的主要洗钱威胁包括()
A. 非法集资犯罪
B. 传销犯罪
C. 毒品犯罪
D. 环境犯罪
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5.对可疑交易标准进行明确规定的是:()
A. 《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令2006年第1号发布)
B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令2016年第3号发布)
C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布)
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007])
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d04.html
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86.义务机构应将反洗钱信息安全要求纳入反洗钱相关系统开发、设计、测试、使用等各个阶段,在()时对信息保护措施同步规划、同步建设和同步使用。
A. 办理业务
B. 系统建设
C. 召开会议
D. 风险评估
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113.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d00.html
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77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
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39.各金融机构和支付机构应当遵循()原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A. 风险为本
B. 风险防范
C. 审慎均衡
D. 了解你的客户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d09.html
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33.拜占庭将军问题的本质是分布式网络通信容错问题。
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113.义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息
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