188.( )是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A. 　对法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告制度建立、系统建设和内部管理体系的整体情况。

B. 　对非法人义务机构的监管应当侧重大额交易和可疑交易报告工作的具体执行情况。

C. 　法人义务机构总部不直接办理业务的,通过其分支机构的相关执行情况验证总部相关工作情况。

D. 　对义务机构履行大额交易和可疑交易报告义务情况的监管无需将义务机构总部制度、流程、系统建设情况与其分支机构实际操作情况进行相互验证。

A. 　2个

B. 　5个

C. 　10个

D. 　15个

A. 　公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员

B. 　合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C. 　信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D. 　基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

A. 初评人

B. 　初评人以外的其他人员

C. 　计算机系统等技术手段

D. 　客户本人

A. 　了解你的客户原则

B. 　勤勉尽责原则

C. 　风险为本原则

D. 　实质重于形式原则

E. 　保密原则

A. 　反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B. 　反洗钱工作应实行条线管理

C. 　反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D. 　反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

A. 　没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金

B. 　没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;

C. 　情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金

D. 　情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金

A. 　交易的实际受益人

B. 　资金来源及用途

C. 　实际控制客户的自然人

D. 　客户经济状况或经营状况