9.对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?
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58.关于金融行动特别工作组( )发布的高风险国家和地区,下列说法正确的是?
A. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”指FATF“黑名单”
B. “受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
C. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“黑名单”
D. “呼吁对其采取行动的高风险国家和地区”和“受强化监测的国家和地区”指FATF“灰名单”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d1c.html
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67.义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人?
A. 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关;
B. 人民解放军、武警部队;
C. 参照公务员法管理的事业单位;
D. 国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
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3.《反洗钱法》规定,金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的,应当重新识别客户身份()
A. 有效性
B. 完整性
C. 真实性
D. 及时性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d02.html
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21.义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定收益所有人,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户应该有()名收益所有人。
A. 至多一名。
B. 至少一名。
C. 仅一名。
D. 仅二名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d14.html
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35.我国律师事务所不能开立独立的客户资金账户
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d03.html
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156.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为()的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。
A. 人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C. 人民币20万元以上或者外币等值20000美元以上
D. 人民币10万元以上或者外币等值10000美元以上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d20.html
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42.对于客户尽职调查承担第一责任的是()
A. 业务主管部门
B. 直接接触客户的机构/部门
C. 合规部门
D. 高级管理层
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12.洗钱对社会有什么危害?
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184.9.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( ),涉及金融反恐,给金融机构赋予了额外的客户识别、业务禁止、情报收集和报告等义务。
A. 《美国银行保密法》
B. 《美国洗钱管制法》
C. 《爱国者法案》
D. 《反恐宣言》
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