162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
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75.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()年。
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49.金融行动特别工作组发挥着全球反洗钱国际标准制定者的重要作用。
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117.金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度。( )
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115.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
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63.可能涉及利用空壳公司洗钱的特定非金融行业包括()
A. 律师
B. 公证
C. 会计师
D. 信托和公司服务提供商
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75.受益所有人可以是持股超过25%的企业。
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104.金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。( )
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150.2018年09月29日,()发布了《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》(以下简称“《指引》”),自2019年1月1日起施行。《指引》的出台,代表着我国反洗钱工作的全面升级。
A. 中国人民银行
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国保险行业协会
D. 中国海关
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65.2006年刑法修正案(六)第19条对刑法第312条进行了修改,将犯罪对象由原来的“犯罪所得的赃物”修改为“犯罪所得及其产生的收益”,在行为方式上增加了“以其他方法掩饰、隐瞒的”规定。
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