156.在客户申请解除保险合同时,如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为()的,保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件,核对退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。
A. 人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C. 人民币20万元以上或者外币等值20000美元以上
D. 人民币10万元以上或者外币等值10000美元以上
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d20.html
点击查看答案
75.下列述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料的有()。
A. 政府主管部门依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
B. 非自然人客户依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
C. 非自然人客户有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d0e.html
点击查看答案
25.各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处理岗位人员原则上应为义务机构正式员工,在调离岗位或终止劳动合同时,不再履行保密义务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d18.html
点击查看答案
97.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d1f.html
点击查看答案
162.义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当()复核初审后拟上报的交易,并()对初审后排除的交易进行复核。
A. 逐份逐份
B. 逐份按合理比例
C. 按合理比例按合理比例
D. 按合理比例逐份
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d05.html
点击查看答案
181.根据《反洗钱法》的规定,反洗钱调查中的询问对象是:
A. 金融机构主管
B. 金融机构有关人员
C. 非金融机构工作人员
D. 金融机构反洗钱工作人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d18.html
点击查看答案
48.目前金融行动特别工作组下设三个专项工作者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
121.非自然人客户受益所有人判定标准为
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d08.html
点击查看答案
40.(),指采取欺骗、隐瞒等手段,不缴或少缴税款的行为。
A. 逃税洗钱
B. 骗取进出口退税
C. 逃税
D. 虚开增值税发票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0d.html
点击查看答案
77.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d0b.html
点击查看答案
