171.《中华人民共和国反洗钱法》规定依法提交大额交易和可疑交易报告受法律保护的对象有( )
A. 所有履行反洗钱义务的机构
B. 只有银行机构
C. 只有证券机构
D. 只有保险机构
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49.义务机构应()予以保密,非依法律规定不得向任何单位和个人透露和提供。
A. 依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B. 依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C. 配合人民银行反洗钱行政调查、采取临时冻结措施的有关情况
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117.中国反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议是哪一年召开()
A. 2003年
B. 2004年
C. 2005年
D. 2006年
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13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
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64.经评估,我国公证机构潜在洗钱风险主要集中在()
A. 提存
B. 证明
C. 保管
D. 管理客户资金
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9.反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况()报告一次,反洗钱重大事件()报告。
A. 每半年、随时
B. 每半年、每年
C. 每年、每半年
D. 每年、随时
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d08.html
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115.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构(),尽快完成受益所有人身份识别工作。
A. 必须在与非自然人客户建立业务关系前
B. 应在与非自然人客户建立业务关系前
C. 可以在与非自然人客户建立业务关系后
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d17.html
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119.可疑交易分析的常用分析方法包括()
A. 关联性分析法
B. 交易要素分析法
C. 资金链分析法
D. 以上均包括
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143.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A. 向公安、工商行政管理等部门核实
B. 回访客户
C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D. 实地查访
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12.下列哪些表述是错误的?()
A. 受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前可以不经高级管理人员批准,直接与客户建立或者维持业务关系;
B. 义务机构识别非自然人客户的受益所有人,应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和期限。
C. 受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区的,或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系。
D. 即使洗钱和恐怖融资风险得到有效管理,并且非自然人客户的股权结构或者控制权比较简单,义务机构也必须在识别受益所有人之后方可与其建立业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d0b.html
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