13.对同时符合两项以上大额交易标准的交易,金融机构不用分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0c.html
点击查看答案
140.可疑交易是否上报的判断标准,应以()为原则,充分结合业务特点和客户情况等综合分析研判。
A. 客户至上
B. 风险为本
C. 金额优先
D. 系统识别
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d10.html
点击查看答案
20.()在严格审查异常开户情形,必要时应当拒绝开户。
A. 对于不配合客户身份识别的。
B. 有组织同时或分批开户。
C. 开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d13.html
点击查看答案
172.利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时银行应实行严格的( )措施采取相应的技术保障手段识别客户身份。
A. 客户回访
B. 资料保存
C. 实地调查
D. 身份认证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0f.html
点击查看答案
72.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人,或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的,应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8700-c028-c1c06dea5d06.html
点击查看答案
36.我国民事信托发展势头良好
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d04.html
点击查看答案
39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d07.html
点击查看答案
166.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在()恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起5个工作日内完成。
A. 知道
B. 应当知道
C. 知道或者应当知道
D. 公布
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d09.html
点击查看答案
10.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
A. 大额交易和可疑交易报告
B. 现金交易报告
C. 财务报表
D. 业务报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d09.html
点击查看答案
126.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()。
A. 不必调整客户洗钱风险等级
B. 定期调整客户洗钱风险等级
C. 及时调整客户洗钱风险等级
D. 下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d02.html
点击查看答案
