5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的()。
A. 交易性质
B. 交易目的
C. 交易的受益人
D. 交易的资金风险
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d04.html
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122.在办理委托业务时,应在对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记受托人的姓名或者名称,联系方式、身份证件或身份证明文件的种类、号码。
A. 委托人
B. 投保人
C. 被保险人
D. 受托人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d1e.html
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12.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d0b.html
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111.反洗钱最早起源于()。
A. 反毒品交易
B. 打击刑事犯罪
C. 反恐怖融资
D. 反腐败
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74.在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d0f.html
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109.下列哪些反洗钱信息不得向客户透露()
A. 客户风险等级情况
B. 客户尽职调查
C. 公检法公检法查扣信息
D. 黑名单对比信息
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102.《三反意见》提出,特定非金融机构反洗钱监管应当()
A. 由人民银行统一负责
B. 由行业主管部门负责
C. “一业一策”分别确定
D. 由公安部负责
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31.2019年7月至2020年6月,中国担任金融行动特别工作组(FATF)主席国。
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56.对于人民银行分支机构,要做好下一阶段反洗钱工作,需要从以下()方面入手?
A. 提升对FATF标准的认识和理解
B. 加强反洗钱人才培养
C. 对标FATF建议和国际实践,做好各项本职工作
D. 加强宣传与培训,提升金融机构的认识和执行效果
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6610-c028-c1c06dea5d1a.html
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113.犯有《刑法》规定的洗钱罪行为之一的,下列正确的表述是()
A. 没收其违法所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或拘役,并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金
B. 没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;
C. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额5%以上20%以下罚金
D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d00.html
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