33.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,银行应当通过()向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。
A. 人民银行总部指定的一个机构
B. 银行总部或者由总部指定的一个机构
C. 银行各省级分支机构
D. 银行的任一分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d06.html
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98.下列关于托管钱包说法正确的有
A. 私钥转移给托管服务商
B. 私钥仍然由客户自己保存
C. 私钥仍然由客户和托管服务商共管
D. 私钥、公钥都由托管服务商管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-97d8-c028-c1c06dea5d06.html
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10.实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括:()
A. 反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 刑法
D. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
E. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d09.html
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19.对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施:()
A. 建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B. 建立(或者维持现有)业务关系后,获得高级管理层的批准或者授权。
C. 在业务关系持续前提高交易监测的频率和强度。
D. 以上答案都正确。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d12.html
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22.客户为外国政要,金融机构为其开立账户应经当经过()的批准。
A. 高级管理层。
B. 部门负责人。
C. 反洗钱岗位人员。
D. 营运主管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d15.html
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127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d03.html
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1.出现哪些情况时应当重新识别客户?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2590-7b90-c028-c1c06dea5d00.html
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89.本轮国际互评估关于洗钱犯罪调查及起诉的直接目标涉及()
A. 反洗钱情报机关
B. 刑事起诉机关
C. 反洗钱调查机关
D. 刑事审判机关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-69f8-c028-c1c06dea5d1c.html
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37.针对日常发现的异常客户或交易,应立即开展主动尽职调查,包括询问客户和查阅银行历史记录两类手段,目的是在的前提下,了解发生异常交易的原因、相关资金的来源或用途,综合考虑有关交易活动是否存在合理解释,或是否与客户身份背景相符。
A. 让客户知悉反洗钱调查意图
B. 不暴露反洗钱调查意图
C. 维护客户关系
D. 营销客户叙做我行业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d0a.html
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118.银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要时再进行回访。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d12.html
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