APP下载

首页

财会金融

反洗钱题随便编辑的

搜索

反洗钱题随便编辑的

题目内容

(

单选题

)

根据华夏金租反洗钱管理办法，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。下面对非自然人的受益所有人判定标准不正确的是：

A、直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B、间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D、公司的高级管理人员

答案：B

反洗钱题随便编辑的

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括( )。

点击查看题目

根据华夏金租反洗钱管理办法，各相关部门反洗钱岗位人员发生入职、转岗、离职等情况，各相关部门需及时填写《反洗钱岗位人员权限设置申请表》报送反洗钱管理部门，反洗钱管理部门审核后报送信息科技部。

点击查看题目

向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告涉及的客户应被评估为较高以上风险等级客户

点击查看题目

金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

点击查看题目

金融机构应在业务建立后的()个工作日内完成等级划分工作。

点击查看题目

根据华夏金租反洗钱管理办法，在采取有效措施后仍无法进行客户身份识别或经过评估后认为超过我公司风险管理能力的客户（）。

点击查看题目

金融机构应当在大额交易发生之日起( )个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

点击查看题目

《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报，接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

点击查看题目

金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

点击查看题目

金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括( )。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

反洗钱题随便编辑的

根据华夏金租反洗钱管理办法，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。下面对非自然人的受益所有人判定标准不正确的是：

A、直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人

B、间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人

C、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人

D、公司的高级管理人员

答案：B

相关题目

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括( )。

A. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机

B. 适度提高交易监测的频率及强度

C. 经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系

D. 以上答案均正确

点击查看答案

向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告涉及的客户应被评估为较高以上风险等级客户

点击查看答案

金融机构应对新聘用的金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握( )及其所在岗位的反洗钱工作要求。

A. 反洗钱职责

B. 反洗钱义务

C. 反洗钱权力

D. 反洗钱权利

点击查看答案

金融机构应在业务建立后的()个工作日内完成等级划分工作。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

点击查看答案

根据华夏金租反洗钱管理办法，在采取有效措施后仍无法进行客户身份识别或经过评估后认为超过我公司风险管理能力的客户（）。

A. 采取临时管控措施

B. 不得与其建立业务关系

C. 继续为其办理业务

D. 不予理睬

点击查看答案

金融机构应当在大额交易发生之日起( )个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向( )举报，接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

A. 纪检委

B. 监察部门

C. 检察院

D. 中国人民银行及公安机关

点击查看答案

金融机构有权( )任何单位或者个人查询、冻结、扣划个人在金融机构的款项，法律另有规定的除外。

A. 拒绝

B. 配合

C. 同意

D. 支持

点击查看答案

金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括( )。

A. 反洗钱培训和宣传工作

B. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测

C. 建立客户身份识别制度

D. 建立客户身份资料和交易记录保存制度

类似热门题库