3248.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。

103.(2018年真题)下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有()。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产不得用于信用交易,但可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财产仅限于境内投资

102.(2018年真题)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。

101.(2018年真题)中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段,买卖政府证券。

100.(2019年真题)机构投资者主要包括Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、企业和事业法人Ⅳ、各类基金

99.(2019年真题)企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

98.(2019年真题)投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()

97.(2019年真题)我国现行的规定是,各工商企业可()。Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.参与股票承销Ⅳ.投资境外股票市场

96.(2019年真题)用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。

95.(2020年真题)个人投资者的特点包括()Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性

94.(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括()等。Ⅰ、客户的投资知识Ⅱ、客户的风险承受能力Ⅲ、客户定期追加投资的能力Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力