94.(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括()等。Ⅰ、客户的投资知识Ⅱ、客户的风险承受能力Ⅲ、客户定期追加投资的能力Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力

3257.证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户、交易等业务流程

3256.按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

3255.基金销售机构包括()。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构

3254.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。

3253.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务

3252.下列人员中,属于应取得基金销售人员从业资格的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

3251.保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

3250.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

3249.从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起()个工作日内办理注销登记。

3248.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。