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单选题
3175.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()
A
对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告
B
证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责
C
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告
答案解析
正确答案：A
解析：
解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项,证券公司应当制定证券公司的交易检测标准,并对其有效性负责。C项,证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项,对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
题目纠错
2022年证券从业（新版）题库
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