167.(2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产

3184.按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。

3183.按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

3182.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。

3181.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

3180.证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。

3179.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

3178.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取()措施。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化

3177.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

3176.证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。

3175.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()