3163.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

188.(2018年真题)下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

187.(2019年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券服务机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.证券登记结算机构

186.(2019年真题)证券市场监督的意义在于()Ⅰ、保障广大投资者合法权益Ⅱ、维护市场良好秩序Ⅲ、发展和完善证券市场体系Ⅳ、保证投资者获取投资收益

185.(2019年真题)证券市场监管的()相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。

184.(2019年真题)证券市场监管的意义是()。Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

183.(2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

182.(2020年真题)根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

181.(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日

180.(2020年真题)基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括()。

179.(2020年真题)我国证券市场监督管理的主要手段是()